Musterfeststellungsklage nicht eingetragen

Die SEC erreicht diese Ziele in erster Linie dadurch, dass Unternehmen wichtige Finanzinformationen durch die Registrierung von Wertpapieren offenlegen müssen. Diese Informationen ermöglichen es Investoren, nicht der Regierung, fundierte Urteile darüber zu treffen, ob sie Wertpapiere eines Unternehmens kaufen. Hier finden Sie eine Übersicht über die Funktionsweise des Registrierungsprozesses. Im Allgemeinen müssen alle in den USA angebotenen Wertpapiere bei der SEC registriert sein oder für eine Befreiung von den Registrierungsanforderungen in Betracht kommen. Die Eintragungsformulare, die ein Unternehmen bei der SEC einreicht, liefern wesentliche Fakten, darunter: Die Unterscheidung zwischen einem Finder und einem Broker-Dealer, wie sie von der Securities and Exchange Commission (SEC) klassifiziert wird, kann erhebliche Folgen haben. Ein nicht registrierter Broker-Dealer kann mit Sanktionen der SEC rechnen, und er kann möglicherweise nicht in der Lage sein, die Zahlung für seine Dienstleistungen durchzusetzen. Darüber hinaus können Transaktionen, an denen ein nicht registrierter Broker-Händler beteiligt ist, ein Rücktrittsrecht zugunsten der Anleger schaffen, was den Anlegern das Recht einschließt, vom Emittenten die Rückgabe des investierten Geldes zu verlangen. Ein Beispiel für die Folgen eines nicht registrierten Broker-Händlers trat in der Durchsetzungsmaßnahme der Ranieri Partners SEC auf. Im Rahmen dieser Klage erhob die SEC Anklage gegen eine Private-Equity-Firma, ihren Geschäftsführer und einen Berater, weil sich der Berater nicht als Maklerhändler registrieren lassen habe.

Der Auftrag der SEC stellte fest, dass die Private-Equity-Firma transaktionsbasierte Gebühren an einen Berater zahlte, der nicht als Broker-Dealer registriert war, um Investoren um private Fondsinvestitionen zu bitten.1 Andere Patentkorrespondenz, einschließlich Design-, Werks- und vorläufige Anmeldungen, sowie Korrespondenz, die in einer nicht vorläufigen Anmeldung nach dem Anmeldetag der Anmeldung eingereicht wurde (bekannt als “Follow-on”-Korrespondenz), können weiterhin per Post oder Handlieferung eingereicht werden, ohne dass die snotierte Gebühr in Höhe von 400 USD eingereicht wird. Sie müssen kein registrierter eFiler sein, um eine Patentanmeldung über EFS-Web einzureichen. Es sei denn, Sie sind ein registrierter eFiler, Sie dürfen nicht versuchen, Folgekorrespondenz über EFS-Web zu hinterlegen, da nicht registrierte eFiler keine Folgekorrespondenz über EFS-Web einreichen dürfen. Folgekorrespondenz, die von einer anderen Person als einem EFS-Web Registered eFiler eingereicht wird, muss per Post gesendet oder von Hand zugestellt werden. (Siehe den Abschnitt “Allgemeine Informationen und Korrespondenz” dieser Broschüre.) Für den Fall, dass Sie vom USPTO eine “Mitteilung über unvollständige Anmeldung” als Antwort auf Ihre EFS-Web-Einreichung erhalten, die besagt, dass eine Anmeldenummer zugewiesen wurde, aber kein Anmeldetag gewährt wurde, müssen Sie ein registrierter eFiler werden und Ihre Antwort auf die “Mitteilung unvollständiger Anmeldung” über EFS-Web einreichen, um die nicht elektronische Anmeldegebühr von 400 USD zu vermeiden. Um die Möglichkeit zu haben, Folgekorrespondenz zu archivieren, werden Sie ein registrierter eFiler oder rufen Sie das Electronic Business Center unter 866-217-9197 an. Modelle oder Exponate sind in den meisten Patentanmeldungen nicht erforderlich, da die Beschreibung der Erfindung in der Spezifikation und die Zeichnungen ausreichend vollständig, klar und vollständig sein müssen und verstanden werden können, um die Erfindung ohne die Hilfe eines Modells offenzulegen. Die Umsatzberechnung basiert auf dem GST-Umsatz. Dies gilt auch dann, wenn ein Unternehmen nicht für GST registriert ist. Es gibt einige Änderungen, einschließlich der Missachtung der GST-Gruppierung, bei der zwei oder mehr zugeordnete Geschäftsentitäten als eine einzelne GST-Gruppe arbeiten.

Sie können Beschwerde einlegen. Nach Angaben des Staates: “Ihre Entschlossenheit wird Einspruchsrechte haben, die Ihnen die notwendigen Informationen darüber liefern, wie Sie Ihre Beschwerde einreichen können.” Es gibt eine Reihe von Bedingungen in dem No-Action-Brief, dass die Division erwartet, dass ein M&A Broker erfüllt. Die wichtigsten Bedingungen, die die Division auflistet, sind wie folgt: Bei der Beschäftigung eines Patentanwalts oder -vertreters führt der Erfinder eine Vollmacht aus, die im USPTO eingereicht und in der Anmeldungsakte eingetragen ist.

Print Friendly, PDF & Email

IFMA

The objective of the International Farm Management Association is to further the knowledge and understanding of farm business management and to exchange ideas and information about farm management theory and practice throughout the world. The IFMA is a non profit-making organisation and currently the Association has members in over 50 countries.

Congress Managers

Please contact the team at Conference Design with any questions regarding the Congress.

Photography Credits

Tourism Tasmania, Barnbougle Dunes, Ray Joyce, Health Holden, Graham Freeman, Joe Shemesh, Glenn Gibson, Hobart City Council, Nick Osborne, National Trust Tasmania, Dale Baldwin, Brian Dullaghan, Rob Burnett, Alistair Bett, Alice Bennett, Wai Nang Poon, Chris Crerar, Kathy Leahy, Flow Mountain Bike, Tasmanian Parks & Wildlife Service, James Bowden, Masaaki Aihara, Sean Feennessy, Bruce Irwin, Liz Knox

© 2017 Conference Design Pty Ltd